中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)（下簡(jiǎn)稱中內(nèi)協(xié)）先進(jìn)評(píng)選工作目前正在開展，根據(jù)《中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)關(guān)于開展2017至2019年全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)集體和先進(jìn)工作者評(píng)選表彰工作的通知》（中內(nèi)協(xié)發(fā)﹝2020﹞8號(hào)）精神，公司擬推薦公司審計(jì)部為全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)集體的參評(píng)對(duì)象，擬推薦郭曉鵬同志為全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)工作者的參評(píng)對(duì)象。按照評(píng)選文件規(guī)定，現(xiàn)對(duì)西安投資控股有限公司審計(jì)部及郭曉鵬同志進(jìn)行推薦前公示。

一、 評(píng)選條件

（一）全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)集體評(píng)選條件1. 認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)審計(jì)法實(shí)施條例》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則等審計(jì)法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件，所在部門、單位制定實(shí)施了較為完善的內(nèi)部審計(jì)規(guī)章制度。2. 堅(jiān)持黨對(duì)內(nèi)部審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置，人員配備合理。部門、單位黨組織、董事會(huì)（或主要負(fù)責(zé)人）主管內(nèi)部審計(jì)工作，并定期聽(tīng)取審計(jì)工作情況匯報(bào)，督促內(nèi)部審計(jì)人員依法履行職責(zé)，審計(jì)成果得到充分利用。3. 內(nèi)部審計(jì)工作結(jié)合部門、單位實(shí)際，積極探索構(gòu)建以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向、以控制為主線、以治理為目標(biāo)、以增值為目的的現(xiàn)代內(nèi)部審計(jì)模式，在促進(jìn)部門、單位依法經(jīng)營(yíng)、完善內(nèi)控、防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效益、嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律和加強(qiáng)廉政建設(shè)等方面發(fā)揮重要作用，取得突出成績(jī)。4. 創(chuàng)新內(nèi)部審計(jì)方式方法，并取得較好的效果與業(yè)績(jī)。5. 內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量得到不斷提升，積極探索質(zhì)量評(píng)估工作，近3年來(lái)內(nèi)部審計(jì)工作未出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題。6. 擁有一支勝任審計(jì)工作需要的內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍，并積極參加各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)、內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)組織的活動(dòng)，按照中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則積極組織內(nèi)部審計(jì)人員接受后續(xù)教育。7. 所在部門、單位近3年來(lái)未發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件，且下級(jí)單位多數(shù)近3年來(lái)未發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件。

（二）全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)工作者評(píng)選條件1. 堅(jiān)持黨的路線、方針、政策，努力學(xué)習(xí)政治理論，有較高的政策水平。2. 熱愛(ài)內(nèi)部審計(jì)事業(yè)，工作積極，忠于職守，開拓進(jìn)取。積極樹立科學(xué)審計(jì)理念，勇于創(chuàng)新工作方式方法，努力完成各項(xiàng)審計(jì)工作任務(wù)，發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的積極作用，并取得突出成績(jī)。3. 重視學(xué)習(xí)審計(jì)業(yè)務(wù)，積極參加后續(xù)教育，有較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力。4. 有良好的職業(yè)道德，堅(jiān)持原則，廉潔奉公，團(tuán)結(jié)同志，作風(fēng)正派。5. 在評(píng)選的時(shí)間范圍內(nèi)連續(xù)從事內(nèi)部審計(jì)工作2年以上（含2年）。二、擬推薦全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)工作者及先進(jìn)集體情況（一）擬推薦全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)工作者基本情況及主要事跡郭曉鵬，男，漢族，現(xiàn)年58歲，中共黨員?，F(xiàn)任西安投資控股有限公司副總經(jīng)理。擬推薦郭曉鵬同志參加全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)工作者評(píng)選。郭曉鵬同志主要事跡郭曉鵬同志參加工作40年，在西投控股任職10余年,現(xiàn)擔(dān)任西投控股副總經(jīng)理、董事，兼任董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)主任委員，分管公司審計(jì)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控、紀(jì)檢等工作。在工作中，他以企業(yè)發(fā)展為己任，始終堅(jiān)守“客觀、公正、專業(yè)、清廉、獨(dú)立”的審計(jì)核心價(jià)值觀，勇挑重?fù)?dān)、勤勉敬業(yè)，時(shí)刻以一名共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，為推進(jìn)西投控股審計(jì)事業(yè)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。一、該同志政治立場(chǎng)堅(jiān)定，依法依規(guī)辦事。加強(qiáng)學(xué)習(xí),熟悉掌握相關(guān)法規(guī)政策。不斷完善公司內(nèi)部審計(jì)制度。依法依規(guī)進(jìn)行公司內(nèi)審業(yè)務(wù)。具有良好的政治素養(yǎng)，能堅(jiān)持學(xué)習(xí)政治理論知識(shí)，不斷提高自身政治理論水平和黨性修養(yǎng)，在思想和行動(dòng)上能夠做到與黨中央保持一致。工作中，廉潔自律，積極務(wù)實(shí)，團(tuán)結(jié)同志。2017年、2018年連續(xù)兩年獲得西安市財(cái)政局優(yōu)秀黨務(wù)工作者稱號(hào)。二、該同志勇于擔(dān)當(dāng)，勤勉履職。一是在他的直接領(lǐng)導(dǎo)下，2017年西投控股獨(dú)立設(shè)置了審計(jì)部，審計(jì)部對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)并匯報(bào)，從組織架構(gòu)設(shè)置方面保障審計(jì)工作的獨(dú)立順利開展。二是三年來(lái)，指導(dǎo)審計(jì)部完成本部全面審計(jì)、子公司全面審計(jì)、高管離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、投資項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)等30余項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，推動(dòng)各單位內(nèi)控制度、程序更加合規(guī)有效。三是他認(rèn)真研究審計(jì)理論發(fā)展，結(jié)合工作特點(diǎn)，組織制定（修訂）了包含《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)辦法》、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)管理辦法》等專項(xiàng)審計(jì)制度在內(nèi)的7項(xiàng)審計(jì)制度，推進(jìn)了內(nèi)部審計(jì)工作規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化，提高了審計(jì)管理水平和審計(jì)工作效率。四是在組織配合各項(xiàng)外部審計(jì)、檢查以及落實(shí)整改工作中，他認(rèn)真組織，積極配合，嚴(yán)格督導(dǎo)問(wèn)題整改落實(shí)，進(jìn)一步促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范管理，圓滿完成了審計(jì)配合工作任務(wù)。三、該同志注重審計(jì)效能和作用的發(fā)揮。在審計(jì)工作中，該同志緊緊圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)任務(wù)，領(lǐng)導(dǎo)審計(jì)部在重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)，著力從機(jī)制、控制和風(fēng)險(xiǎn)方面揭示問(wèn)題，找差距，提出治本之策。從制度設(shè)計(jì)上查找薄弱環(huán)節(jié)，防范風(fēng)險(xiǎn)。從內(nèi)控運(yùn)行上進(jìn)行防漏堵缺。從管理源頭上做到防微杜漸，警鐘長(zhǎng)鳴。以“強(qiáng)管理、防風(fēng)險(xiǎn)、增價(jià)值、促發(fā)展”為己任，以銳意進(jìn)取的精神狀態(tài)、求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)、勤勉敬業(yè)的道德情操，全面履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，為公司健康穩(wěn)健發(fā)展提供保障。四、該同志重視學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，注重加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。2017-2019年間采取靈活多樣的培訓(xùn)方式，帶領(lǐng)審計(jì)部參加了多次中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)、西安市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)、公司組織的實(shí)務(wù)培訓(xùn)講座，積極鼓勵(lì)審計(jì)人員參與學(xué)歷與職業(yè)資格認(rèn)證考試，以考代學(xué)。推動(dòng)了公司審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。

該同志在工作中嚴(yán)于律己、勤勉敬業(yè)、忠于職守、開拓進(jìn)取，為推進(jìn)西投控股審計(jì)事業(yè)發(fā)展做出了突出貢獻(xiàn)。（二）擬推薦的全國(guó)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)集體工作事跡西投控股審計(jì)部主要工作事跡2017年，西安投資控股有限公司從原有的內(nèi)審風(fēng)控部中分離了審計(jì)職能，獨(dú)立設(shè)置了審計(jì)部，審計(jì)部對(duì)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)并匯報(bào)，從組織架構(gòu)設(shè)置方面保障審計(jì)工作的獨(dú)立順利開展。2017-2019年間，董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)及審計(jì)部緊緊圍繞公司戰(zhàn)略目標(biāo)，堅(jiān)持“服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”的審計(jì)工作方針，逐漸建立健全公司各項(xiàng)審計(jì)制度，以“強(qiáng)管理、防風(fēng)險(xiǎn)、增價(jià)值、促發(fā)展”為己任，不斷加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，全面履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，為公司健康、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展提供職能保障。一、整章建制、建立健全各項(xiàng)審計(jì)制度。為規(guī)范審計(jì)業(yè)務(wù)，提高審計(jì)質(zhì)量和效率，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，公司制定了《內(nèi)部審計(jì)管理規(guī)定》，《內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃階段操作指引》、《內(nèi)部審計(jì)實(shí)施階段操作指引》、《內(nèi)部審計(jì)完成操作指引》等審計(jì)基本制度及操作指引。同時(shí)，為加強(qiáng)公司及控股子公司內(nèi)部的監(jiān)督管理及規(guī)范公司投資項(xiàng)目審計(jì)工作，結(jié)合工作實(shí)際，制定了《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)辦法》及《投資項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)管理辦法》等專項(xiàng)審計(jì)制度。此外，優(yōu)化了內(nèi)審質(zhì)量控制制度，按照公司特點(diǎn)及性質(zhì)，制定了《內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制辦法》，保證審計(jì)工作高質(zhì)高效開展，有效發(fā)揮審計(jì)“啄木鳥、防火墻、助推器”作用。為審計(jì)工作提供堅(jiān)強(qiáng)制度保障。二、勤勉敬業(yè)，做好公司內(nèi)部審計(jì)工作，切實(shí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理，防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。審計(jì)既要治“已病”，更要防“未病”，達(dá)到有效助推公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健快速發(fā)展的目的，以真正體現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)的增值效應(yīng)。2017-2019年間完成了本部全面審計(jì)、子公司全面審計(jì)、高管離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、投資項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)、組織績(jī)效審計(jì)、招聘專項(xiàng)審計(jì)、工程款專項(xiàng)審計(jì)等30余項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，并對(duì)內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出了指導(dǎo)性意見(jiàn), 推動(dòng)了各單位內(nèi)控制度不斷健全完善、程序更加合規(guī)有效。審計(jì)期間認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)審計(jì)法實(shí)施條例》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、中國(guó)內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和職業(yè)道德規(guī)范等法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件及公司各項(xiàng)審計(jì)制度。

對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題與各被審主體進(jìn)行了溝通并提出了改進(jìn)建議，促使各被審單位內(nèi)部控制更加合規(guī)有效，專項(xiàng)業(yè)務(wù)開展和經(jīng)營(yíng)管理更加健康高效。三、積極溝通，密切配合外部審計(jì)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)等外部單位開展工作。2017-2019年間，審計(jì)部對(duì)接西安市審計(jì)局、西安市財(cái)政局等監(jiān)管單位、股東單位，完成了多項(xiàng)外部審計(jì)專項(xiàng)任務(wù)。2019年審計(jì)部對(duì)接西安市審計(jì)局對(duì)公司“2016年至2018年投融資專項(xiàng)”的審計(jì)工作，協(xié)調(diào)溝通有關(guān)審計(jì)資料，指導(dǎo)協(xié)調(diào)各部門就審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不斷進(jìn)行溝通、確認(rèn)，并完成整改工作。

2019年根據(jù)西安市財(cái)政局《關(guān)于開展國(guó)有資產(chǎn)管理專項(xiàng)自查工作的通知》（市財(cái)函[2019]1414號(hào)）要求，制定專項(xiàng)自查工作方案、實(shí)施工作安排節(jié)點(diǎn)要求、擬定報(bào)告提綱、選聘審計(jì)機(jī)構(gòu)、溝通協(xié)調(diào)自查工作進(jìn)度要求等工作，復(fù)核公司專項(xiàng)自查報(bào)告及中介機(jī)構(gòu)提交的專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告，圓滿完成專項(xiàng)自查工作。2017-2019年間，審計(jì)部與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)保持了密切溝通，按時(shí)完成了公司交辦的各項(xiàng)清產(chǎn)核資審計(jì)、年報(bào)審計(jì)、專項(xiàng)審計(jì)等專項(xiàng)工作任務(wù)。四、多措并舉，加強(qiáng)審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)。2017-2019年間，公司審計(jì)隊(duì)伍建設(shè)堅(jiān)持以政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，不斷加強(qiáng)自身建設(shè)，努力打造一支信念堅(jiān)定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)務(wù)實(shí)、清正廉潔的高素質(zhì)專業(yè)化審計(jì)干部隊(duì)伍。一是增人員優(yōu)結(jié)構(gòu)。公司通過(guò)各種方式配齊配強(qiáng)審計(jì)力量，審計(jì)專職人員增加至2019年末的5人，全部具備本科及以上學(xué)歷。其中研究生及以上學(xué)歷3人，高級(jí)會(huì)計(jì)師資格1人，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師1人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格4人，中級(jí)資格5人。審計(jì)專業(yè)力量不斷提升。二是嚴(yán)肅紀(jì)律，堅(jiān)定理想信念。要求審計(jì)人員恪守清正廉潔，牢固樹立正確的世界觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、利益觀，嚴(yán)格遵守審計(jì)紀(jì)律。三是重視培訓(xùn)，積極研討學(xué)習(xí)新制度、新理念、新方法。

2017-2019年間采取靈活多樣的培訓(xùn)方式，參加了多次中國(guó)內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)、西安市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)、公司組織的實(shí)務(wù)培訓(xùn)講座，2019年參加會(huì)計(jì)法、內(nèi)控體系建設(shè)與評(píng)價(jià)、集團(tuán)企業(yè)總部與分子公司流程體系再造等相關(guān)培訓(xùn)15人次；積極組織部門內(nèi)部對(duì)新收入準(zhǔn)則、新金融工具準(zhǔn)則、黨政主要領(lǐng)導(dǎo)干部和國(guó)有企事業(yè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)規(guī)定等國(guó)家最新規(guī)定進(jìn)行了統(tǒng)一學(xué)習(xí)與研討；積極鼓勵(lì)審計(jì)人員參與學(xué)歷與職業(yè)資格認(rèn)證考試，以考代學(xué)。四是講團(tuán)結(jié)聚合力。同事之間團(tuán)結(jié)和諧，相互協(xié)作。五是勤于思考，善于總結(jié)，促進(jìn)審計(jì)事業(yè)發(fā)展。勇躍參加西安市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)組織的內(nèi)部審計(jì)理論研討論文征集互動(dòng)。

2018、2019年申報(bào)論文均獲得西安市三等獎(jiǎng)，2020年申報(bào)的《新時(shí)代內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的思路與方法》一文獲得“新時(shí)代內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的思路與方法”西安市一等獎(jiǎng)。三年來(lái)西投控股審計(jì)部全體人員始終堅(jiān)持“服務(wù)大局、圍繞中心、突出重點(diǎn)、求真務(wù)實(shí)”的審計(jì)工作方針，以“強(qiáng)管理、防風(fēng)險(xiǎn)、增價(jià)值、促發(fā)展”為己任，以銳意進(jìn)取的精神狀態(tài)、求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)、勤勉敬業(yè)的道德情操，全面履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，為公司健康、持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展提供職能保障。三、公示期限2020年6月17日至2020年6月23日。公示期間，可對(duì)公示對(duì)象德、能、勤、績(jī)、廉等方面存在的問(wèn)題，以口頭或書面形式向公示部門反映，要有理有據(jù)。為便于核查，應(yīng)署明所在單位、姓名和聯(lián)系電話。公示單位：西安投資控股有限公司。聯(lián)系電話：西投控股審計(jì)部 029-88858820轉(zhuǎn)6171西投控股紀(jì)檢監(jiān)察室029-88858820轉(zhuǎn)6021              

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              二〇二〇年六月十六日